Трансграничное банкротство: признаки и особенности регулирования

О чем речь? Трансграничное банкротство – процесс признания юридического или физического лица финансово несостоятельным, который осложнен зарубежным элементом. В качестве такового могут выступать, к примеру, международное размещение активов или иностранное гражданство должника.

На что обратить внимание? Трансграничное банкротство регулируется Федеральным законом № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» и международными нормами. Причем последние имеют приоритет над положениями Арбитражного процессуального кодекса РФ.

Понятие трансграничного банкротства

В современном мире на многие процессы влияет глобализация. Учитывая это, а также то, что недружественные России страны приняли в отношении нее широкий пакет санкций, актуальным становится трансграничное банкротство.

По российским законам суды РФ могут инициировать процесс признания неплатежеспособности, когда в нем присутствует иностранный след. Такая процедура называется трансграничное банкротство. Международное частное право (МПЧ) трактует его как процесс признания банкротом при наличии иностранного элемента. Это понятие применяется в том случае, когда в деле участвует зарубежный кредитор/должник. Или если право займодавца появилось в другой стране либо имущество недоимщика находится в одном/нескольких иностранных государствах.

Трансграничное банкротство может быть применено к физическим и юридическим лицам. Оно всегда интегрировано с правовыми нормами МПЧ, так как в таком случае затрагиваются интересы участников разных стран.

Возможность начала процедуры трансграничного банкротства

Если в судебный орган поступает заявление о признании банкротом, он должен провести проверку на предмет тесной связи неплательщика с Россией. На нее, по определению ВС РФ, указывают следующие признаки:

• в своей деятельности должник ориентируется на лиц, находящихся в отечественной юрисдикции;
• центр ключевых интересов контролирующих лиц расположен в нашей стране;
• эти лица имеют гражданство РФ либо ВНЖ или разрешение на проживание; или между ними и отечественными компаниями существуют корпоративные отношения;
• большинство кредиторов — граждане России или юридические лица, зарегистрированные в нашей стране, либо их работа имеет тесную взаимосвязь с РФ;
• имущество должника располагается в России;
• на территории РФ расположен филиал, управляющая структура или представительство иностранного лица;
• контролирующие лица привлечены к субсидиарной ответственности судом РФ.

Заявитель должен лишь подтвердить, что связь с РФ имеет существенное значение. Компетенции российского суда остаются неизменными, если перед подачей заявления активы неплательщика были переведены на другое лицо или сменился руководитель. После подтверждения связи суд определяет территориальную подсудность внутри страны. При этом он опирается на уже названные признаки, применяя их к площади РФ.

Читайте также!

Какие документы нужны для банкротства физических лиц

Подробнее

Российский закон о трансграничном банкротстве

Трансграничное банкротство в РФ является скорее практическим институтом. На законодательном уровне он регулируется нормами международного права и Законом № 127-ФЗ. Рассмотрим подробнее, что именно сказано в данном законе об иностранном элементе:

Пункт 6 статья 1: на территории России акты о банкротстве, изданные иностранными судами, признаются в соответствии с международными соглашениями. При отсутствии таких договоров используется принцип взаимности. По нему страны должны взаимно опираться на нормы иностранного права и соблюдать международную вежливость. Если право РФ игнорируется государством, то наша страна может на своей территории также не применять его право.

Пункт 9 статья 26.1: национальное объединение СРО арбитражных управляющих может обмениваться данными с зарубежными организациями и проводить с ними совместные мероприятия. Так, арбитражный управляющий в 2023 году пояснил, что по судебному поручению можно делать запрос в соответствующие органы других стран с целью получения информации о местожительстве граждан РФ за рубежом и о том, какое имущество им там принадлежит.

Пункт 3 статья 29, Постановление Правительства № 52 от 03.02.2005: по делам о трансграничной несостоятельности СРО арбитражных управляющих поддерживает Федеральная регистрационная служба. Ее члены могут обратиться туда за помощью/разъяснениями в соответствующих вопросах.

Подпункт 3 пункт 1 статья 61.22: данные о подаче заявления, а также сведения, относящиеся к субсидиарной ответственности, должны иметь идентификаторы РФ, используемые в стране регистрации или гражданства контролирующего лица.

Стоит сказать, что закон не слишком подробно объясняет аспекты трансграничного банкротства. Поэтому судам, чтобы обеспечить защиту кредиторов, приходится самостоятельно восполнять пробелы нормативного регулирования.

Регулирование трансграничного банкротства в МЧП

Международное частное право представляет собой комплекс норм законодательства стран, международных договоров, а также обычаев, регулирующих отношения, касающиеся частного права, используемых, если присутствует иностранный элемент.

Понятие трансграничного банкротства детально рассматривается в ЮНСИТРАЛ (от англ. «United Nations Commission on International Trade Law») — вспомогательный орган Генассамблеи ООН, который образован в 1966 году, чтобы развивать право международной торговли. Об этом говорится в Типовом законе о трансграничном банкротстве, принятом 30 мая 1997 года. ЮНСИТРАЛ наделяет кредиторов должника значительно большими полномочиями при трансграничном банкротстве, чем законодательство РФ. Он придерживается четырех основополагающих принципов:

• Доступ. Кредиторы имеют право обращаться за помощью в зарубежные судебные органы, когда речь идет о трансграничном банкротстве.
• Признание. Решения иностранных судов признаются в упрощенном порядке. Причем это делается как в основном, так и в неосновном производстве.
• Судебная помощь. Она может быть временной (как приостановка исполнительных действий или дела по решению суда) и предоставляться в процессе производства (основного или нет).
• Сотрудничество и координация. Подразумевает взаимодействие судебных органов стран, где есть активы должника, и координацию судебных производств в отношении него.

Также в рамках этой доктрины приняты протоколы о сотрудничестве. Их можно брать за основу, если в деле о трансграничном банкротстве возникают противоречия: все ситуации ЮНИСТРАЛ предусмотреть не может. Протоколы – это международные индивидуальные соглашения в области частного права, утвержденные судом. Они обеспечивают согласованную работу судов и арбитражных управляющих.

Важно: положения Арбитражного процессуального кодекса России недействительны, если в международных договорах РФ прописаны другие правила. Нюансы рассмотрения таких споров описаны в разделе V Арбитражного процессуального кодекса РФ «Производство по делам с участием иностранных лиц».

Процесс ведения дела о трансграничном банкротстве

Делами о трансграничном банкротстве занимается арбитражный суд. Процесс идет в 6 этапов:

Прием заявления о признании должника банкротом (либо о привлечении к субсидиарной ответственности)

Важно соблюдать правила его подачи. В заявлении указываются не только обстоятельства, из-за которых нужно применять российскую юрисдикцию, но и аналоги идентификаторов РФ, используемые в стране, где зарегистрировано контролирующее лицо.

Проверка компетенции российских судов

При получении заявления о банкротстве иностранного лица суд должен установить наличие тесной связи этого субъекта с Российской Федерацией.

Определение внутригосударственной территориальной подсудности

Суд должен опираться на признаки, указывающие на тесную связь, но применять их относительно площади России.

Возбуждение дела о банкротстве иностранного лица

Существует два вида производства, которые мы рассмотрим ниже.

Поиск имущества иностранного должника (либо находящегося за пределами страны)

С этой целью арбитражные управляющие вправе получать информацию в регистрационной службе. Туда же они могут обращаться за помощью в вопросах трансграничного банкротства. Кроме того, узнать информацию о регистрации должника и его имуществе, если оно расположено в зарубежной юрисдикции, они могут в суде. Принципы ЮНСИТРАЛ этому соответствуют.

Проблема поиска имущества в ходе трансграничного банкротства усугубляется, если оно расположено в недружественных России государствах. Это объясняется применяемыми сейчас политическими мерами этих стран. На территории РФ найти имущество и передать его в конкурсную массу значительно проще, так как в этом случае работают общие механизмы.

Итоги процедуры трансграничного банкротства

В результате имущество иностранного должника или зарубежное должно быть возвращено в конкурсную массу. Ликвидировать (закрыть) недоимщика – юридическое лицо невозможно, поскольку он не имеет регистрации в ЕГРЮЛ на территории России.

Читайте также!

Последствия банкротства физических лиц | Риски и ограничения

Подробнее

Основное и вторичное производство по делу о трансграничном банкротстве

Дела о трансграничном банкротстве рассматриваются в ходе основного и вторичного, то есть локального, производства. Выбор зависит от того, где центр основных интересов должника.

Основное производство ведется, если регистрация юридического лица за рубежом имеет формальный характер. Но при этом его центр интересов расположен в нашей стране. Например, если в России находятся контролирующие лица, большая часть кредиторов и промышленные ресурсы. При этом способе делопроизводства учитываются все кредиторы (включая зарубежных) и все имущество должника, независимо от того, в какой стране оно представлено. В этой ситуации судом вводится основное производство, создающее эффект для других юрисдикций.

Вторичное же имеет место, когда в РФ у должника есть активы / постоянное представительство, но центр его основных интересов – в юрисдикции другого/других государств. Такое производство затрагивает имущество и кредиторов, имеющих тесную связь с деятельностью недоимщика в нашей стране. Оно вводится для защиты российских займодавцев в следующих случаях:

• суд РФ не признает основное иностранное производство;
• доступ к правосудию ограничен международными санкциями;
• неоправданно высокая цена обращения в иностранный суд для возбуждения основного производства.

Влияние санкций на трансграничное банкротство

Пока не было санкций, суды РФ не очень благосклонно воспринимали трансграничное банкротство зарубежных компаний и прекращали делопроизводство, объясняя это тем, что иностранные фирмы должны ликвидироваться по законодательству стран, где они находятся.

После 2022 года ситуация изменилась. Суды стали не так критично относится к аргументам кредиторов, которым иностранные должники не возвращали деньги. Большая часть доводов касалась того, что из-за санкций недружественных стран юридические организации прекратили оказывать услуги, касающиеся признания и исполнения судебных решений, вынесенных за пределами Евросоюза.

Благодаря трансграничному эффекту банкротства кредиторы из РФ могут использовать отечественное законодательство. Теперь они не нуждаются в помощи зарубежных экспертов в сфере законодательства и не зависят от решений судов иных государств, меняющихся в зависимости от принятых в отношении нашей страны санкций.

Часто задаваемые вопросы о трансграничном банкротстве

Как звучит точное определение трансграничного банкротства?

Законодательство РФ не предусматривает трактовки этого понятия, но там упоминается несостоятельность, которая осложняется иностранной составляющей. Об этом говорится в законе № 127-ФЗ от 26.10.2002 года «О несостоятельности (банкротстве)» (п. 3 ст. 29).

На каких основаниях может быть возбуждена процедура?

Должны быть признаки того, что должник имеет тесную связь с Россией. На территории нашей страны могут находиться контролирующие лица, центр управления интересами, проводиться много сделок.

Кто ведет дела о трансграничном банкротстве?

Они рассматриваются в арбитражном суде, так как касаются экономических отношений и предпринимательской деятельности.

Как действует освобождение недоимщика от задолженности после завершения процедуры трансграничного банкротства?

На территории России – в соответствии с законодательством РФ. В других странах все зависит от того, признаются ли их судами последствия данного процесса.

Трансграничное банкротство — это сложная процедура. Нужно учитывать нормы законов разных государств, согласовывать работу судов и организаций, решать проблему исполнения правовых решений, принятых в России, зарубежными органами и наоборот. Проконсультировать по вопросам трансграничного банкротства может юрист, который специализируется конкретно на этой проблеме и международном праве.

Изображение в шапке статьи: freepik / freepik.com